• 售8.98万-15.18万元 2018款广汽传祺GS4上市 2019-05-27
  • 王宝强离婚案年内宣判 宋喆涉职务侵占400余万 2019-05-27
  • 官员给情妇承诺书不碰老婆 每周发生4次关系 2019-05-27
  • 毕业当援疆 去祖国最需要的地方 2019-05-27
  • 女子做整形手术回家后儿子不认识 老公要离婚 2019-05-26
  • 国美618小家电-热门标签-华商网数码 2019-05-26
  • 一线城市北京深圳的街头报刊亭林立,已成文明一景,意义深远!六线城市河南省周口市为何一夜之间将街头报刊亭全部消灭?!令人费解?!追求政绩不能只顾眼前! ... 2019-05-26
  • 电脑游戏机等19种产品不再实施强制性产品认证 2019-05-25
  • 【政在回应】2017年10月地方领导留言板回复盘点·甘肃篇 2019-05-25
  • 中国中小企业一带一路新闻中心 2019-05-25
  • 紫光阁中共中央国家机关工作委员会 2019-05-24
  • 【宗教与中国文化】巧把音声作佛事 唐代佛教舞蹈浅议 2019-05-24
  • 《瘟疫传说》:黑死病恐怖 姐弟在绝望中求生 2019-05-24
  • 刘鹏:抓住“特色”的同时也要看淡“特色” 2019-05-23
  • 证监会核发两家企业IPO批文 筹资总额不超10亿元 2019-05-23
  • 58财税欢迎您!
    咨询热线 0731-83092996
    双色球122期号码预测 > 公司注册 » 基金销售牌照办理 > 商业银行申请基金销售机构设立应具备的条件?

    双色球2015127期号码预测:商业银行申请基金销售机构设立应具备的条件?

    2019-02-02  浏览次数:50
     基金销售机构设立应具备的条件:

    双色球122期号码预测 www.zvpie.tw seline; background: transparent; color: rgb(51, 51, 51); font-family: SimSun, 宋体, MicrosoftJhengHei, 华文细黑, STHeiti, MingLiu; text-indent: 0px;">(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

    (二)财务状况良好,运作规范稳定;

    (三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

    (四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

    (五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

    (六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

    (七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

    (八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

    (九)中国证监会规定的其他条件。
     

    商业银行申请基金销售业务资格,还应当具备下列条件:

    (一)有专门负责基金销售业务的部门;

    (二)资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定; 

    (三)最近3年内没有受到重大行政处?;蛘咝淌麓Ψ?;

    (四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;

    (五)国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。

    热门点击

    合伙企业注册
    内资公司注册
    小规模纳税人代理记账
    外资企业注册
    一般纳税人代理记账

    官方微信公众号

    公司地址0731-83092996

    长沙市五一西路2号第一大道1003室(地铁2号线芙蓉广场站5号出口)

    Copyright ?2009-2018 湖南五八财税管理咨询有限公司 All Rights Reserved. 双色球122期号码预测备案号:湘ICP备16014921号-3

     
  • 售8.98万-15.18万元 2018款广汽传祺GS4上市 2019-05-27
  • 王宝强离婚案年内宣判 宋喆涉职务侵占400余万 2019-05-27
  • 官员给情妇承诺书不碰老婆 每周发生4次关系 2019-05-27
  • 毕业当援疆 去祖国最需要的地方 2019-05-27
  • 女子做整形手术回家后儿子不认识 老公要离婚 2019-05-26
  • 国美618小家电-热门标签-华商网数码 2019-05-26
  • 一线城市北京深圳的街头报刊亭林立,已成文明一景,意义深远!六线城市河南省周口市为何一夜之间将街头报刊亭全部消灭?!令人费解?!追求政绩不能只顾眼前! ... 2019-05-26
  • 电脑游戏机等19种产品不再实施强制性产品认证 2019-05-25
  • 【政在回应】2017年10月地方领导留言板回复盘点·甘肃篇 2019-05-25
  • 中国中小企业一带一路新闻中心 2019-05-25
  • 紫光阁中共中央国家机关工作委员会 2019-05-24
  • 【宗教与中国文化】巧把音声作佛事 唐代佛教舞蹈浅议 2019-05-24
  • 《瘟疫传说》:黑死病恐怖 姐弟在绝望中求生 2019-05-24
  • 刘鹏:抓住“特色”的同时也要看淡“特色” 2019-05-23
  • 证监会核发两家企业IPO批文 筹资总额不超10亿元 2019-05-23